中信证券股份有限公司

          关于成都苑东生物制药股份有限公司

(相关资料图)

  使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

   中信证券股份有限公司（以下简称 “中信证券”、“保荐人”）作为成都

苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”、 “公司”）首次公开发

行人民币普通股（A股）并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业

务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监

管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》

及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有

关规定，对苑东生物使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核

查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

   公司经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1584号《关于同意成都

苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公

开发行人民币普通股 30,090,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为

人民币 44.36 元，合计募集资金人民币1,334,792,400.00 元，扣除发行费用（不

含税）人民币 112,091,740.59 元，募集资金净额为人民币 1,222,700,659.41 元。

前述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“中

汇会验〔2020〕5681号”《验资报告》。

   因募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金暂时出现部分闲置的情况。

二、募集资金投资项目情况

   根据《成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告

书》以及公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站披露的《关于部分募集资

金投资项目用途变更和内部结构调整的公告》（公告编号：2021-036），公司首

次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后用于如下项

目：

                                               单位：万元

一、承诺投资项目                      投资总额            承诺投入金额

地建设项目

承诺投资项目小计                         132,838.00     116,100.00

二、超募资金投向

合计                               132,838.00     122,270.84

注：承诺投入金额 122,270.84 万元与验资报告中的募集资金净额 122,270.07 万元差异

万元；2.实际印花税较预计增加 0.17 万元。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）投资目的

     为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常

进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资

金使用效益。

     （二）额度及期限

     在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，公司拟

使用不超过3.5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额

度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起18个月。

     （三）投资产品品种

     公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全

性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、

证券公司保本型收益凭证、国债逆回购等），公司在选择投资产品时，相关产品

需属于风险低、安全性高、流动性好的产品。

  （四）决议有效期

  自董事会审议通过之日起 18 个月之内有效。

  （五）实施方式

  公司董事会审议通过后，由公司总经理在上述额度范围及决议有效期内行使

投资决策、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明

确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同等协议，具体事项由公

司财务部负责组织实施。

  （六）信息披露

  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相

改变募集资金用途。

  （七）现金管理收益的分配

  公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将归公司所有，并严格

按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求和管理使用。

四、对公司经营的影响

  本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司募集资金投资

计划实施，能有效控制投资风险，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设

进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分闲置的募集资金进行适度、

适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司选择低风险的投资理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，

公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受

到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管

理业务；

期审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等；

一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制风险；

请专业机构进行审计；

及时履行信息披露的义务。

六、审议程序及合规说明

  公司于2023年4月12日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次

会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公

司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超

过3.5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、

流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过

董事会审议通过之日起18个月，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜符

合相关法律法规的要求，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

七、 专项意见说明

  （一）独立董事意见

  公司独立董事认为：公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述

额度内，资金进行滚动使用的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自

律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《公

司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定。公司本次使用部分暂时闲置

募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募

集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营

业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 综

上，公司独立董事同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

  （二）监事会意见

  公司监事会认为，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，履行了必要的

审批程序，可以提高募集资金利用效率，增加公司现金资产收益，符合公司和全

体股东的利益。 综上，公司监事会同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管

理。

八、保荐人核查意见

  经查阅公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结

果、独立董事意见，保荐人认为：

  苑东生物本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相

改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进

行。

  根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，

上述事项无需提交公司股东大会审议，该事项已经公司董事会审议通过，监事会

和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所科创

板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用

的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则

适用指引第1号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等

法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。公司本次使用闲置募集资金

进行现金管理事项，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利

益。

  综上，保荐人对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异

议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人：_________________       _________________

             彭浏用                    程   杰

                                        中信证券股份有限公司

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